基金治理是证券投资基金的重要问题,也是基金投资者权益保护的核心。本书对照IOSCO发布的各项报告,对基金治理的各个维度进行了全面的审视,也对中国基金治理的现行规则和实践进行了梳理;既有学术上的国际比较,又有作者基于自身从业经验的法理分析和思考,是一部基金法领域的优秀作品,可以供相关监管者、从业人员及基金法的研究人员参考。
——清华大学法学院教授汤欣
作者在做好大型私募基金合规风控工作之余,能结合自身的从业经验,潜心研究基金法理,多方查阅文献资料,深入比较和思考相关规则和立法的得失,为行业奉献这样一部聚焦基金治理的作品,甚为难得。本书对基金治理的各个方面都有覆盖,整体框架结构清晰,有较深入的理论思考与法理分析,既有国际视野,又结合我国的基金业实践和案例,实现了对基金治理的中国本土化分析。本书学术规范、严谨,颇有亮点,是基金理论研究者和实务工作者都值得阅读的佳作。
——华东政法大学国际金融法律学院教授肖宇
在我国改革开放不断深入、经济金融环境处于深刻变化的关键十字路口,直接融资变得越来越重要,需要为此建立一个好的买方机制,即加强基金治理。
本书以此为立意,以国际证监会组织历年发布的、与基金有关的各份最终报告和相应的国际实践为参照,结合有关学术论点,聚焦基金治理的核心逻辑和具体细节,对中国实践中的基金组织形式;基金托管人;基金份额持有人的核心权利;信义义务;基金管理职能外包;基金交易、估值、收费、信披、赎回、终止等主要运营环节;基金管理人的内部治理和外部治理等问题进行了梳理,构建了基金治理的总体框架,并认为我国基金治理的“四梁八柱”在监管层面已经建立。具体的私募基金管理人应对照执行并取得长线资金的青睐;具体的机构投资者也应对我国基金治理的整体制度环境给予更多信任。