(一)措施概要
2018年6月7日,商务部长Wilbur Ross宣布与中兴达成和解协议,中兴同意接受处罚并采取严格的合规措施,解除美国商务部工业安全局(BIS)先前的出口禁令。
在罚金方面,中兴通讯必须在2017年支付的8.92亿美元之外额外支付10亿美元,并将4亿美元交付第三方托管,直到10年后BIS将中兴从影响美国国家安全或外交政策的实体清单中移除。
在组织方面,新和解协议要求中兴在10年内维持特殊合规协调员组成的内部团队,成员由BIS选任并对BIS负责,职能将是实时监控中兴是否遵守美国出口管制法律,相比2017年和解协议的外部合规要求,这是BIS首次适用如此严格的合规措施。新协议也要求中兴更换管理层和董事会。
此外,新协议再次施加为期10年的暂缓执行出口禁令,如果在10年暂缓执行期内发生违规,BIS可以激活禁止令。
商务部长Ross称:“BIS进行了最重的处罚,要求中兴采取前所未有的合规措施。我们将密切关注中兴的行为,如果有任何违规行为,我们将再次拒绝中兴获取美国技术,并没收4亿美元。中兴的第一项和解协议就创下了民事和刑事处罚的记录,这项新的和解协议又创造了另一个记录,总罚金将为22.9亿美元。”
Ross强调,此次和解的目的在于改正中兴的错误行为,同时创设监管先例,将合规官员派入公司大大提高了商务部发现和处理违规行为的效率。
白宫国家贸易委员会主任Peter Navarro称:“特朗普总统是为了向中国国家主席提供个人支持,以此表达一些善意。但是如果中兴再次违规将三振出局。”[1]
此前有报道称中兴向涉案35名员工发出了谴责信,并追回奖金。[2]
2017年7月13日,商务部已发布命令终止拒绝令并将中兴从《禁止出口人员清单》中移除。
(二)原文链接
1. 美国商务部宣布达成和解:
2. 2018和解协议地址:
【附件2】
3. 移除禁止令发布:
(2018年6月11日初稿,7月14日修改稿)
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